3月24日夜间，中国证监会对海通证券、海通资管及有关责任人下达行政部门监管措施事前通知单。核查，海通证券、海通资管及有关工作人员在进行投资咨询、私募基金资管业务全过程中，未依照谨慎运营标准，合理操纵和防范风险，对销售市场导致比较严重不良影响。依据违反规定客观事实和有关要求，中国证监会拟对海通证券、海通资管采用上述情况监管措施，并对有关责任人严肃认真追究责任。

　　中国证监会表明，前不久对海通证券、海通资管在进行投资咨询、私募基金投资管理业务流程全过程中未谨慎运营、未合理操纵和防范风险、合规管理风险控制管理方法缺少等违规操作下达行政部门监管措施事前通知单。另外，中国证监会拟对海通证券采用勒令中止为投资者出示债券投资咨询顾问业务流程12个月、提升內部合规管理查验频次并递交合规管理检查单的监管措施，对海通资管采用勒令中止为证券基金运营组织 私募基金资管计划出示投资咨询服务项目12个月、勒令中止增加私募基金资管计划办理备案6个月的监管措施，对多位立即责任者及承担管理方法义务的工作人员采用评定为不适度候选人2年等监管措施。

（文章内容来源于：中国经营报）